科创板开户,建立科创板准备工作内部评估机制

发布日期 :2019-04-22 14:15 编号:5272116 发布IP:219.137.61.70
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 上海科创板开户,建立科创板准备工作内部评估机制

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科创板开户要求个人投资者参与科创板股票交易,证券账户及资金账户的资产不低于人民币50万元并参与证券交易满24个月。未满足适当性要求的投资者,可通过购买公募基金等方式参与科创板。

监管部门还要求证券公司做好系统及业务流程改造和联调联测。信息系统安全平稳运行和业务流程顺畅是科创板顺利开市的关键。辖区证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求,做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统调整完善;特别要关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系统调整,能否适应科创板股票交易要求;认真参与上交所组织的各轮测试,对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈;加强信息系统容量管理,防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

“系统改造这部分各证券公司应该都在准备了。”深圳某证券公司信息部门负责人表示,公司目前正在开展相关工作。上述广州营业部工作人员也透露,公司信息系统也不断针对科创板进行相应升级。

此外,各证监局还要求辖区证券公司应建立科创板准备工作内部评估机制,由公司董事长、总经理牵头负责,对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角地审视、调整和优化。相关调整方案实际运行前,需经有关业务、合规、风控、技术部门负责人以及董事长和总经理评估通过、签字确认。

“目前,公司正严格根据通知要求落实,各业务主管部门对照通知要求,梳理目前工作进度,在投资者教育宣传、信息技术系统改造、内部评估等方面进一步加强,做好相关检查和准备工作。”华南某证券公司总部工作人员介绍。(记者 郭梦迪 万宇)

另一家华南证券公司相关负责人也透露,在收到通知后,公司高度重视,专门成立针对科创板工作的小组,小组成员包括投行、研究所、风控等多个重要职能部门,已针对通知要求制定相应的落实措施,将根据具体情况及时调整和完善。


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