已经备案的基金公司审计报告需要报送吗?变更股权类基金公司

发布日期 :2019-01-18 11:03 编号:5021728 发布IP:113.87.14.128
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 基金管理人备案申请注意事项及申请流程,外资公司申请转让变更如何快速申请,资产管理公司申请备案注意事项,现成备案公示可以变更吗??

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总结一下最近咨询私募基金备案的相关问题答案:
1.私募基金管理人备案需要去备案吗?
不需要,但是如果提供的资料有虚假的情况和高管资历不够的情况需要到北京面谈
2.基金管理人登记备案有几个类型:
证券类:投资于二级市场的产品资金募集需要备案此类型
股权创投类:投资于未上市公司的股权发起资金募集的备案此类型
其他类的:例如PPP项目
3.各个类别有什么要求呢?
主要是人员要求和经营范围要求不一样,证券类私募基金管理人备案需要4名高管有基金从业证,股权类的需要3名高管有基金从业证,其他类需要8名人员有基金从业证
经营范围上的差异体现在股权类备案经营范围必须有股权投资或者受托管理股权投资基金

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我国私募基金业发展迅速。来自中国投资基金业协会的统计数据显示,截至2017年7月底,协会已登记私募基金管理人20110家,已备案私募基金58734只,管理基金规模达到9.95万亿元。

然而,在私募基金业飞速发展的同时,一些问题也开始暴露出来。比如,基金管理人过分追求管理规模和收益,对自身的风控合规意识不足等问题。

据《证券日报》记者梳理,今年以来,已经有多家私募基金受到监管层的处罚。如江苏证监局决定对亿鑫股权投资基金管理扬州有限公司采取出具警示函的监管措施。因为江苏证监局在检查过程中发现该公司存在未按基金合同约定披露信息、未建立防范利益冲突的机制等问题。

浙江证监局决定对浙江紫润投资管理有限公司和董事长李栋坚分别警告,并分别处以1万元的罚款。经查明,紫润投资存在四方面违法事实:向投资者承诺投资本金不受损失、向合格投资者之外的个人募集资金、未按规定进行备案、未按规定保存资料。

 


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