私募基金备案的基础要求是什么-现在基金业协会政策不断的变化,那么,怎么才能完成私募基金备案呢,您关注的,也是我擅长的,以下希望对您有帮助。
现在只要被打回一定次数就会被锁定半年。半年内不能有任何动作,大家注意。
-私募基金备案的基本要求
1、高管资格从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,基金经理,风控负责人一定要有基金从业资格证,另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证
2、经营范围投资管理、资产管理
3、注册资本1000万左右即可,实缴资本比例在30%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间
4、制度性文按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件
5、牌照类型目前有私募证券基金,私募股权基金,两个类型,根据自己的实际需求选择一个
6、法律意见书需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交-
私募基金备案的流程是什么
1、登录资产管理业务综合管理平台,在产品备案中找到新增产品信息,然后选择产品基金类型为私募证券投资基金。
2、确认好管理人类型后填写管理人的基本信息并选择新增管理人,然后点击确定。
如果私募基金有多个管理人管理,可以添加其他管理人信息,但只能由一个管理人填写基金备案信息。
3、填写产品基本信息。
包括产品名称、业务模式、成立日期、组织形式等。
其中,FOF类基金还应该选择产品种类。
4、产品正式备案。
填写募集信息其中包括募集机构、募集结算资金专用账户等。
5、根据《私募投资基金合同》来填写合同信息并逐项核对。
6、填写托管及外包服务机构的信息。
7、填写投资经历或者是投资决策人的有关信息。
8、填写投资者有关信息或者导入对应模板。
9、上传相关附件,比如备案报告(需为盖章红头文件)、合伙协议、风险提示、实缴出资证明。
要求上传附件名称与附件内容标题一致,上传附件的命名规则为“基金全称_附件名称”。10、上传由管理人盖章的承诺函,然后检查无误后提交即可。
至此就算完成了私募基金备案全部流程。-中国证劵投资基金业协会备案材料
1、 公司高管真实简历及所在公司的人联系方式,
2、 公司高管的身份证扫描件和电子照片,
3、 执照副本.税务副本.代码副本.公章,
4、 加入基金业协会的申请书,
5、 公司申请备案的承诺函,
6、 公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).
7、 公司注册资本金的验资报告
8、 公司章程。
9、 管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。
10、 证券从业资格证券市场基础知识和证券投资基金两门**.
11、 提交材料要有法律意见书。-如果您有需要可以联系我,我司专业办理私募基金备案,私募产品代发(私募保壳)